民革光明棋牌,光明棋牌下载市委员会：

贵委提出的《关于加快上市（后备）企业合规体系建设，为“万亿之城”高质量发展浇筑坚实基座的建议》提案收悉，结合检察院、金融局（政府办）等部门的会办答复，现将主办意见答复如下：

上市企业是实体经济的“国之重器”，是国民经济基本盘。提高上市企业质量对于建设中国特色现代资本市场、服务实体经济高质量发展具有重要意义。为发展战略性新兴产业，持续壮大优势产业，光明棋牌,光明棋牌下载通过不断完善企业培育体系，推动产业和资本精准对接，培育上市企业后备梯队，为全市高质量发展贡献了重要力量。加快上市（后备）企业合规体系建设既是高质量发展的内在要求，也是法治化营商环境的应有之义，更是“万亿之城”再出发的重要根基。

近年来，光明棋牌,光明棋牌下载上市企业总体平稳规范运行，未发生A股退市及重大违法违规等情形。在IPO审核趋严、合规标准全面提高的背景下，全市上市后备企业凭借较强的合规积极性、创新性、成长性，发行上市依然保持较好较快节奏，2023年新增上市企业8家、位列全省第三，今年以来新增4家企业过会、占全国近五分之一。光明棋牌,光明棋牌下载高度重视上市企业合规工作，将加强上市企业合规建设作为打造光明棋牌,光明棋牌下载资本市场的重要一环。通过建立健全合规改造议事协调机制、加强上市合规辅导、协调合规函证办理等工作，有力促进上市及后备企业改善公司治理，提升主动合规意识。

一是协同推进，合力解决企业上市合规问题。加快推动上市及后备企业提升规范治理能力，市政府定期召开企业上市工作领导小组推进会，以合规服务为重点的企业股改上市工作专项督查贯穿全年，通过议事协调机制和督查反馈机制，及时发现企业瑕疵问题，提升企业合规水平。2022年以来，开展专项督查10余次，全市帮助190家上市及后备企业解决合规事项450余次。

二是规范引导，全力提升后备企业合规建设。强化合规培训，会同行业主管部门、合规主管部门、证券监管单位、中介机构开展企业股改上市系列合规培训，邀请上市及后备企业董监高等“关键少数”参加，强化主动合规意识，2022年以来，全市举办环保、税务、安全生产、IPO法律、IPO财务等合规培训40余场，实现上市及后备企业全覆盖。传递监管要求，帮助上市及后备企业更好对接监管部门，将上市政策、监管要求、市场动态第一时间传递给企业。2022年以来市领导带领重点企业拜访证监会系统及证券交易所15次，全市组织企业赴交易所现场沟通20次。选派业务骨干赴证券交易所挂职交流8人次。强化规范辅导，会同证券交易所专家、头部券商专家开展常态化企业走访，上门帮助企业规范治理和上市规划，协助企业对标IPO审核标准规范整改，提升企业合规能力。2022年以来，邀请沪深北证券交易所来常调研50余次，辅导企业200余家次。

三是高效快捷，线上办理企业合规事项。高效运行“龙城上市通”，为企业提供合规政策查询、合规证明开具、扶持政策申报、后备企业合规培育等一站式智能服务，光明棋牌,光明棋牌下载仲裁委等部门接入系统线上办理上市后备企业合规证明查询诉求。系统已完成全市上市及后备企业入库，2022年以来帮助61家次企业协调开具企业上市合规证明。

上市（后备）企业的合规能力及合规水平是影响企业IPO的关键因素，为此，全市坚持稳中求进工作总基调，按照“建制度、不干预、零容忍”的方针，坚定市场化、法治化、国际化方向，大力推动治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力、回报能力持续提升，加快推进上市（后备）企业合规体系建设，真正实现企业治理从“治已病”转向“治未病”，向主动合规、实质合规、全员合规和价值合规方向转变，为“万亿之城”高质量发展浇筑坚实基座。

为深化实施“龙腾行动”计划，下一步，我局将会同各有关部门争取出台加强企业合规建设等促进上市（后备）企业高质量发展的相关意见举措，集聚各类资源要素，推动上市（后备）企业加强合规体系建设，促进资本市场全面赋能“新能源之都”建设，重点将会同市检察院、市金融监管局（政府办）等部门抓好以下几个方面工作：

一、构建合规制度体系，推动企业法律风险从“被动查找”向“主动识别”转变

统筹推进企业合规体系建设，形成市委、市政府牵头抓总、各部门齐抓共管的工作格局。做好企业合规服务工作，构建全生命周期、全过程的股改上市培育服务体系，将合规程度高、创新能力强、业绩潜力大的企业纳入后备管理，推动上市（后备）企业库高质量扩容。

一是提供精准政策供给。出台支持上市（后备）企业高质量发展的集成性政策，对照证监会企业上市制度规则体系中的合规条款以及公司规范治理的基本要求，明确实施加强上市（后备）企业合规体系建设的相关举措。统筹推进企业合规体系建设，探索形成一系列政策成果，通过明确战略目标、具体路径、创新任务及保障措施，建立全链条服务机制，助力营造国际一流的法治化营商环境。响应“建设新能源之都”号召，按照“产业链+法律服务”专项行动工作方案，为新能源企业合规管理、反不正当竞争、知识产权保护等各类型以及项目融资、股权融资、融资租赁、并购重组等全过程提供“一揽子”法律服务解决方案。

二是坚持“规范化”标准引领。由企业上市主管部门牵头，在境内外上市审核业务指南、IS037301以及ESG等通用标准基础上、针对不同行业、不同规模、不同上市板块的上市（后备）企业制定差异化评价标准，在税收、环保、安全、金融等领域制定专项评价标准，建立上市（后备）企业合规分级评定机制，规范上市（后备）企业合规评估标准和流程。

三是探索双向通报咨询制度。将上市企业风险纳入常态化金融风险防范化解工作，建立督导和通报机制。健全市相关部门与江苏证监局的工作联系机制，建立重大信息及时互通机制，督促上市企业诚实守信、规范运作，专注主业、稳健经营，加强企业信用修复指导，按照《失信行为纠正后的信用信息修复管理办法（试行）》等规定，帮助企业进行信用修复。严格履行信息披露义务，共同促进上市企业规范运作、高质量发展，共同维护资本市场安全运行和社会稳定。

二、构建合规激励机制，推动企业合规建设从“要我合规”向“我要合规”转变

从长远来看，上市（后备）企业建立合规管理体系，有助于企业防范法律风险和提高竞争力。但从短期来看，也确实会增加经营成本，上市（后备）企业容易缺乏合规动力。因此，应采取相应的激励机制，以有效引导上市（后备）企业主动合规。

一是落实经费保障。积极争取市委、市政府支持，将上市（后备）企业合规专项经费纳入市财政预算，理顺经费拨付、使用流程，为上市（后备）企业建立合规管理体系提供经费保障。出台合规人才引进补贴政策，对具有国际视野、符合市场需求的新型合规人才来常给予生活补助及购房补贴。落实上市（后备）企业融资会诊帮扶机制，积极引导金融机构对生产经营基本面良好、有发展空间、暂时存在流动性问题的上市(后备)企业及其大股东提供必要的融资支持。

二是厘清评级要素。根据企业规模、企业评级、合规意愿、合规成本等参考要素，以“诚信度”“合规度”“践约度”为基础全面刻画企业信用。区分小微企业和大中型企业合规规模，考察企业税务、安全生产、环境保护和知识产权等合规项目，科学划定评定标准，综合企业获得社会公众信任的基础资本、获得监管者信任的社会资本、获得交易对手信任的经济资本，全方位厘清评级要素。

三是建立奖励机制。建立健全企业合规管理评估机制，经评估符合合规管理要求的企业，在申请政府扶持政策、评优评先等方面按照规定给予支持和便利。设置合规企业专项奖励，参照“政府质量奖”设置标准，对通过IS037301、ESG等合规管理体系的企业予以一次性“以奖代补”。

三、搭建合规运行平台，推动企业合规服务从“零打碎敲”向“集成服务”转变

“一站式”集成各类合规资源，依托协会、商会、律所、高校等，建设合规服务中心（点），提供合规咨询、合规辅导、诉求收集等服务。“一键式”数字赋能合规服务，依托“法治护企”专栏，开发“企业合规通”“企业合规测评”等数字应用，关联产业合规指引、典型案例、风险预警信息，提供合同审查、在线咨询等服务，“一体化”推进上市（后备）企业合规建设。

一是打造“1+1+N”法治护企平台。第一个“1”是指实体化运作涉企法律事务公共服务平台，依托平台内仲裁、律师、公证、司法鉴定等资源，为企业提供一站式法律服务。第二个“1”是指在“政企通”平台上线“法治护企”专栏，专门设置“合规服务”栏目，为企业提供线上合规法律服务。“N”指组织律师、公证员、仲裁员等通过实地走访、微信通联、视频会议等方式，了解企业法律服务需求，“点对点”提示法律风险。

二是建立企业合规建设促进中心。会同市中级法院、市检察院、市司法局、民革光明棋牌,光明棋牌下载市委、市工商联、光明棋牌,光明棋牌下载大学史良法学院、市律师协会等单位，建立企业合规建设促进中心，共同开展企业合规相关工作，推动合规实践与理论研究的深度融合。

三是设立企业合规实践基地。发挥光明棋牌,光明棋牌下载市企业合规建设促进中心作用，推动生态环境、交通运输、市场监管、税务机关在智能装备、新能源等重点行业领域先行试点，设立合规实践基地，开展企业合规实践，引导企业建立健全合规经营管理体系。

四是建设企业合规人才队伍。优化人才引育，一方面，将合规人才纳入“龙城英才”目录，面向海内外招引一批专业合规人才和高端合规专家，加速队伍建设；另一方面，抓住江苏首家企业合规师培训示范基地落户光明棋牌,光明棋牌下载的契机，鼓励上市(后备)企业设置合规管理办公室和“首席合规官”，有意识培养光明棋牌,光明棋牌下载本土合规人才。

四、丰富合规宣传载体，推动企业合规宣传从“大水漫灌”向“精准滴灌”转变

发挥市企业合规普法讲师团的作用，将企业合规建设法治宣传列入年度法治宣传教育重点工作和年度普法依法治理联动事项。以“春风行动”“法企同行”“安全生产督查”“节能宣传周”“企业合规讲堂”等活动为载体，围绕深化企业合规建设、防范企业法律风险，广泛开展送法进上市（后备）企业活动，加强对上市（后备）企业经营管理人员和员工的合规教育。通过“法治直播间”进驻微信公众号、抖音等视频平台，方便企业“掌上学”“随时学”“互动学”。加强上市（后备）企业合规意识，重视合规风险，让上市（后备）企业及时知晓和了解合规要求，主动参与企业合规建设。

一是加强企业合规理念宣传培育，通过多种途径和形式宣传企业合规相关法律法规和政策，提升企业家和企业员工守法合规意识，引导上市（后备）企业从“要我合规”向“我要合规”转变。培育、发掘合规管理示范企业和企业反响好、业务需求高、对企业发展成效显著的经验做法，通过政府网站、融媒体平台等及时总结宣传推广，形成全社会积极参与企业合规体系建设的浓厚氛围。

二是组织开展“推动合规经营，助力高质量发展”系列讲座，引导更多企业参与合规改革、树立合规经营理念。通过举办合规专题培训会、企业家沙龙等活动，组织律师合规团队为企业举办合规专题讲座，邀请优秀合规企业分享企业合规建设经验，营造大力推进企业合规工作的浓厚氛围。

三是加强以案说法，汇编宣传企业合规优秀案例，宣传企业合规建设成果。充分发挥典型案例的带动引领和警示教育作用，及时发布合规指导案例，对于同行业常见的违法风险点和违法行为，注重从类案中发现共性问题进行类案指导。

四是深入开展“法治护企”活动，以企业需求为导向，组织律师、公证员、仲裁员等深入企业，通过实地走访、微信通联、视频会议等方式，了解企业法律服务需求，“点对点”提示法律风险，并由“灌注式”服务转变为“回应式”服务，助力上市（后备）企业及时规避法律风险，合法合规经营。

签发人：陈跃峰

经办人：杨 炯

联系电话：85681628

光明棋牌,光明棋牌下载市司法局

2024年9月11日

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